Процесс служебного расследования на предприятии

Служебное расследование на предприятии является официальным документом, который подводит итоги проведенной процедуры по выяснению определенных обстоятельств. Все действия сопровождаются необходимой документацией.

Важно! Этот документ доступен для скачивания в системе КонсультантПлюс.

Определение служебного расследования

Служебное расследование представляет собой комплекс мероприятий, направленных на выявление определенных обстоятельств на территории предприятия, как правило, связанных с кражей имущества или серьезным нарушением трудовой дисциплины. Сотрудники комиссии стремятся выяснить все детали инцидента.

Эта процедура предусмотрена действующим трудовым законодательством, предоставляя комиссии необходимые полномочия для достижения целей.

Формирование комиссии

Служебное расследование является коллективной процедурой. Руководитель организации формирует комиссию по своему приказу. Кадры для состава комиссии выбираются лично руководителем из числа подчиненных. Членам комиссии ставится конкретная задача — установить факты. Она включает в себя опрос коллег, анализ документации. В состав комиссии обычно входят высокопоставленные сотрудники предприятия, такие как начальник структурного подразделения или заместитель директора.

Порядок проведения

Члены комиссии в ходе расследования составляют и подписывают необходимые документы, среди которых:

• докладные записки;
• объяснительные от работников;
• акты отказа ознакомиться или подписать акт (при необходимости);
• акт служебного расследования.

Последний документ является отчетом о проделанной работе. Все остальные документы, подготовленные комиссией, прилагаются к нему. Председатель комиссии отмечается отдельно, он составляет акты и отчитывается перед руководством о проделанной работе.

Результаты и последствия

Комиссия обязана сделать заключение в акте служебного расследования, чтобы завершить процесс. Обычно руководству предлагается принять определенные меры, такие как дисциплинарные взыскания или материальная ответственность за виновных.

Решение руководителя всегда должно иметь обоснование и основание, представляющее собой официальную бумагу — акт служебного расследования.

Все члены комиссии несут ответственность за свои выводы. В случае доказательства невиновности сотрудника, в отношении которого применены меры дисциплинарного воздействия, члены комиссии могут быть наказаны. Важно не делать поспешные выводы и дать возможность директору принять окончательное решение.

Дисциплинарные меры

В статье 192 Трудового кодекса перечислены различные виды дисциплинарных взысканий, доступные для применения. Среди них: замечание, выговор и увольнение. Применение других санкций работодатель не имеет права осуществлять. Нередко в практике встречаются случаи лишения премий или времени отдыха, однако следует помнить, что такие меры являются незаконными. Сотрудники, чьи права были нарушены, могут обжаловать решение руководителя через трудовую инспекцию или суд.

Оформление документации

В настоящее время органы государственной власти разрешают составлять всю необходимую документацию, регулирующую трудовые отношения, в свободной форме. Акт служебного расследования не исключение.

Следует отметить, что свободная форма требует соблюдения определённых тонкостей, включая деловой стиль речи, указание реквизитов (даты, места составления), подписание всеми участниками процедуры с расшифровкой и конкретную структуру акта (шапка, основная часть, приложения и автографы).

Акт можно написать двумя способами: вручную с использованием синей или чёрной шариковой ручки и машинописно с помощью компьютерных средств. Выбор способа составления делает председатель комиссии. Юридическая сила документа обычно не зависит от формы его изложения, однако в данном случае рекомендуется отдать предпочтение печатной форме из-за объёмности документа.

Процесс составления акта

Сначала необходимо обозначить реквизиты: полное наименование организации, дату и место составления акта. Затем присвоить документу уникальный номер для учёта и хранения.

В основной части акта укажем на распоряжение руководителя, инициировавшего расследование, и перечислим членов комиссии с указанием их ФИО и должностей. Далее члены комиссии кратко изложат результаты расследования, начиная с факта, ставшего причиной его проведения, и заканчивая определением виновных лиц. В акт должны быть включены все необходимые приложения.

Завершается составление акта подписями всех членов комиссии с расшифровкой. Если кто-то из сотрудников отказывается подписать акт, его отказ также должен быть зафиксирован в качестве приложения к акту.

Скачать документы:

• Бланк акта служебного расследования на предприятии
• Образец акта служебного расследования на предприятии

Понятие «служебное расследование»

Служебное расследование – это мероприятие по сбору, анализу и проверке информации о проступке с целью выяснения вины работника и установления виновного лица.

Согласно статьям 21–22 Трудового кодекса Российской Федерации, при заключении трудового договора стороны приобретают определенные права и обязанности. В случае нарушений работодатель вправе привлечь сотрудника к ответственности, однако необходимо установить факт проступка и его виновность.

Часто встречающиеся нарушения, требующие проведения расследования:

• нарушение трудовой дисциплины;
• невыполнение трудовых обязанностей;
• отклонение от должностных инструкций;
• игнорирование правил безопасности;
• нанесение материального ущерба.

Этот перечень не исчерпывающий, поскольку могут возникать и другие ситуации, требующие служебного расследования.

При выявлении серьезных нарушений, таких как кража, руководство имеет право обратиться в правоохранительные органы после завершения внутреннего расследования.

Проверка и анализ материалов сопровождаются составлением специальной документации, что важно для защиты интересов работодателя в будущем.

Алгоритм служебного расследования по Трудовому кодексу

Этапы проведения расследования включают:

1. Формирование комиссии и выдача приказа. Комиссия обычно состоит из трех или более человек, например, юриста, экономиста и специалиста по кадрам.
2. Активная работа комиссии, включая анализ всех аспектов дела, сбор доказательств и опрос свидетелей.
3. Если известен виновный сотрудник, ему предоставляется возможность написать объяснительную записку.
4. Подготовка акта расследования и его подписание всеми участниками.

При проведении расследования устанавливаются ключевые факторы, необходимые для возможного взыскания ущерба:

• Фактический ущерб и его размер.
• Возможность материального возмещения в соответствии со статьей 239 ТК РФ.
• Наличие вины или бездействия со стороны сотрудника.
• Связь между действиями (или бездействием) и последствиями.

Служебное расследование представляет собой процесс тщательного изучения документов, подтверждающих вину нарушителя.

Образец приказа о проведении служебного расследования

В законодательстве не установлен стандартный образец приказа на проведение служебного расследования относительно сотрудника. Его можно составлять в удобной форме, однако он обязательно должен содержать:

• Название организации и ее юридическую форму.
• Краткое описание предмета расследования.
• Обстоятельства, требующие проведения расследования.
• Срок, на который назначается расследование.

Приказ

В корпоративной практике часто возникают необходимости в проведении служебных расследований, связанных с нарушениями трудовой дисциплины, причинением ущерба или небезопасным использованием оборудования. Хотя Трудовой кодекс не предусматривает четких инструкций по этому поводу, начало процедуры обычно связано с выдачей соответствующего приказа.

• Шаблон и образец
• Онлайн просмотр
• Бесплатная загрузка
• Безопасность

Возможные основания для расследования

В должностных инструкциях всех сотрудников четко прописаны правила работы на предприятии и ответственность за нарушения. Чаще всего возникают следующие типы проступков:

• причинение ущерба компании или ее имуществу;
• несоблюдение трудовой дисциплины и установленного порядка;
• некачественное выполнение должностных обязанностей;
• разглашение коммерческих тайн и другие.

Эти нарушения могут серьезно повлиять на работу организации и стать основанием для служебного расследования. Внутреннее расследование помогает выявить настоящие причины инцидента и определить степень вины нарушителя.

Порядок проведения расследования

В некоторых случаях проведение расследования является обязательным, в других руководитель может инициировать его по своему усмотрению. Важно отметить, что отсутствие расследования может послужить основанием для апелляции дисциплинарного взыскания.

Процесс расследования требует значительных усилий и ответственности. В первую очередь руководитель обязан сформировать комиссию в соответствии с требованиями Трудового кодекса. Основные задачи комиссии — выяснение обстоятельств произошедшего и назначение наказания в зависимости от выявленных фактов. Дополнительные функции членов комиссии определяются характером нарушения. Например, при ущербе имуществу компании комиссия должна определить:

• отсутствие материальной ответственности сотрудника в соответствии с законодательством;
• степень вины нарушителя;
• причинно-следственную связь между работником и проступком;
• фактический ущерб работодателю.

В состав комиссии обязательно должны входить не менее трех представителей из разных подразделений компании, обладающих соответствующей квалификацией и компетенцией в данной области. Чаще всего в комиссии представлены специалисты по внутренней безопасности, юристы, бухгалтеры, технические специалисты и т.д. Руководитель также может быть членом комиссии.

Результаты расследования

По завершении расследования комиссия выносит свое решение в виде специального акта, который, если доказана вина сотрудника, служит основанием для назначения ему дисциплинарного взыскания.

Обычно такие меры включают выговор или, в редких случаях, увольнение. Возможно также материальное возмещение ущерба, если будет установлено умышленное повреждение имущества предприятия.

В некоторых случаях внутреннее расследование может стать основанием для возбуждения административного или уголовного дела, а также инициировать гражданский иск против виновника.

Процедура составления приказа

Непосредственно составлением приказа занимается секретарь организации или другой уполномоченный сотрудник. Приказ всегда составляется от имени директора компании и обязательно заверяется его подписью. В случае отсутствия руководителя приказ может визировать другой работник на основании доверенности.

Необходимо иметь веские основания для составления приказа о расследовании. В данном случае это может быть докладная записка или требование от руководителя подразделения, в котором было обнаружено нарушение. Если приказ о расследовании выдается по требованию руководителя другого подразделения, то в документе обязательно должна быть ссылка на соответствующую докладную записку.

Процесс составления приказа о расследовании

В настоящее время руководители могут составлять приказы в свободной форме, поскольку законодательство не устанавливает обязательный шаблон. Однако рекомендуется разработать унифицированный шаблон и зарегистрировать его во внутренних документах. Специалисты советуют включать в приказ следующие данные:

• название компании-работодателя;
• персональные данные сотрудника: должность, Ф.И.О., информация о нарушении;
• описание ситуации;
• информацию о лицах, ответственных за исполнение приказа.

Приказ должен быть нумерован и датирован. Печать на документе не требуется, но его должны подписать все участники процедуры: члены комиссии, председатель, а также сотрудник, провинившийся и ставший объектом расследования.

Для упрощения составления документа предлагаем вам ознакомиться с образцом.

Проведение служебного расследования

Предположим, вы являетесь директором розничного магазина спортивных товаров. В ходе инвентаризации выявлена недостача в сумме 500 000 рублей. Просмотр записей с камер показал, что продавец Павел продал два велосипеда без чека. Вам необходимо разобраться в ситуации и начать внутреннее расследование в случае недостачи товарно-материальных ценностей.

Ниже мы расскажем, как правильно вести внутреннее расследование в организации, чтобы защитить свои интересы в случае возможных судебных разбирательств и привлечь виновного к ответственности. Также поделимся методами, которые помогут снизить необходимость в проведении внутреннего расследования в случае хищения ТМЦ.

Правовые основы проведения расследования

При устройстве на работу Павел заключил трудовой договор, что подразумевает согласие с условиями статей 21-22 Трудового кодекса РФ. Одним из пунктов статьи 22 является право работодателя привлекать сотрудников к дисциплинарной и материальной ответственности. Однако для привлечения Павла к ответственности необходимо установить и доказать его причастность к хищению, что и является целью проведения внутреннего расследования (иногда оно называется служебным расследованием).

Порядок проведения служебного расследования

Частично порядок внутреннего расследования регламентируется Трудовым кодексом, частично — внутренними документами организации. Ниже рассмотрим рекомендованный порядок ведения служебного расследования на предприятии, что может быть полезно в случае судебных разбирательств. Иногда внутреннее расследование доходит до суда, и в этом случае соблюдение установленного порядка и наличие необходимых документов помогут вам отстоять свои права.

Решение о внутреннем расследовании принимает директор
Для этого он подписывает приказ. Если инициатором внутреннего расследования выступает другой сотрудник, он направляет директору служебную записку, в которой описывает факт нарушения. Например, в случае с Павлом служебная записка может иметь следующий вид:

Генеральному директору ООО «Спортишы»
Иванову Ивану Ивановичу

Служебная записка
Довожу до вашего сведения, что 28 сентября в 14:00 продавец Павел продал покупателю два велосипеда на сумму 40 000 рублей без чека. Предлагаю провести внутреннее расследование.

Приказ о проведении внутреннего расследования

Приказываю:
1. Провести в отношении Павла внутреннее расследование по факту недостачи ТМЦ.
2. Для этой цели сформировать комиссию, состоящую из (состав комиссии будет описан ниже).
3. Возложить контроль за проведением расследования на…

Пример приказа о проведении внутреннего расследования

Объяснительная записка

Если вы знаете, кто виновен, попросите его предоставить объяснительную записку. Если виновный неизвестен, запросите объяснения у подозреваемых. В данном случае виновный — продавец Павел.

По условиям Трудового Кодекса, Павел обязан подготовить объяснительную записку в течение двух дней. Обязательно убедитесь, что в записке есть подпись и расшифровка подписи. Образец записки не приводится, так как она составляется в свободной форме.

Если Павел отказывается предоставить объяснительную записку, зафиксируйте его отказ в специальном акте (пример приведен ниже). Этот акт должны заверить лица, не входящие в состав комиссии по Служебному Расследованию (СР).

Пример акта о отказе предоставить объяснительную записку

Комиссия для проведения Служебного Расследования

Комиссия должна состоять минимум из трех сотрудников, формируется на основании приказа директора о проведении Служебного Расследования. В состав комиссии включаются только лица, не имеющие отношения к инциденту. Примерный состав комиссии включает:
председателя (начальник службы безопасности),
секретаря (HR),
членов комиссии (бухгалтер, юрист, охранники).

Задача комиссии — точно установить виновного, оценить размер причиненного ущерба, выявить причины нарушения и привлечь виновного к ответственности. Кроме того, комиссия собирает доказательства: показания свидетелей, акты инвентаризации, результаты аудиторских проверок и другие.

Комиссия также собирает и анализирует материалы для уточнения деталей инцидента: показания свидетелей, акты инвентаризации, результаты аудиторских и экспертных проверок, записи с камер видеонаблюдения и другие.

Срок расследования согласно ТК составляет один месяц

Расследование начинается в день обнаружения нарушения. Срок может быть продлен до шести месяцев в случае болезни или отпуска виновного. Если расследование не завершится в установленный срок, все обвинения снимаются.

Результатом работы комиссии является акт о проведении расследования на предприятии

Акт состоит из трех частей:
1) Вводная часть, описывающая нарушение: время и место события, состав комиссии и дата проведения СР;
2) Описательная часть, перечисляющая собранные доказательства и описывающая обстоятельства нарушения;
3) Резолютивная часть, указывающая на виновность конкретного сотрудника, смягчающие и отягчающие обстоятельства, если таковые имеются.
Члены комиссии подписывают акт, который заверяет печать и подпись руководителя.

Несогласие сотрудника с актом

Согласно третьей части статьи 247 ТК, Павел имеет право ознакомиться с материалами расследования и выразить свое несогласие с результатами. Если Павел откажется подтвердить ознакомление с актом письменно, зафиксируйте это подписями свидетелей.

Возмещение ущерба

Мы установили виновность Павла. Павел не отрицает свою вину и готов компенсировать причиненный ущерб. Согласно Т

Материальные затруднения часто становятся причиной краж среди сотрудников: просрочки по кредитам, назойливые звонки коллекторов и давление со стороны членов семьи.

Кредитный отчет сотрудника показывает, сколько кредитов имеет человек, обязан ли он ежемесячно выплачивать банкам, исправно ли это делает или с нарушениями, а также стремится ли он получить новые займы.

Проверка кредитной истории необходима для лиц, имеющих доступ к финансовым и материальным ресурсам, коммерческой тайне, работникам центров закупок, временному персоналу и руководящему составу.

Быстрый доступ к кредитному отчету сотрудника или кандидата. Определение наличия просрочек. Оценка кредитной нагрузки проверяемого.

Начните проверку сейчас

Это не займет много времени. Отчет будет готов мгновенно.

Порядок проведения внутреннего расследования

Методика разработана до моего участия в первом расследовании и завершения университета. Идея разработать методику возникла в результате инициативы моего руководства. Она основана на опыте расследования внутренних краж в одной из сетей супермаркетов, найденном в интернете.

name=’more’>

Однако опубликованная мной методика 2012 года не предоставляет достаточно информации о реальных процедурах и фиксации их результатов, необходимых для принятия законных мер в отношении «нарушителя». Текущая инструкция по внутреннему расследованию без участия правоохранительных органов не разглашается, так как в нее вложены коллективные усилия и опыт, особенно в части правильного порядка и последующего увольнения «нарушителя».

Консультации и поддержка по методике были получены от ряда коллег, включая Андрея Ерина, а также с участием Евгения Сурова, который выступал на InfoSecurity Russia. Все документы, необходимые после внутреннего расследования, должны включать следующее:

Составление пакета документов по результатам внутреннего расследования:

• Экспертное заключение
• Служебная записка для Генерального директора
• Приказ о назначении Комиссии по расследованию
• Объяснительная записка от лица, в отношении которого проводилось расследование («нарушитель»)
• Характеристика руков

Компетентное лицо собирает первоначальные данные, которые служат основанием для выявления нарушений. Это могут быть различные логи и отчеты информационных систем, включая системы защищенной информации. Однако эти данные не могут считаться доказательствами в суде. Как заметил Сергей Никитин (Group-IB) на BIS Summit: «Жесткий диск не является доказательством в суде, если только им не забили кого-то до смерти». В качестве доказательства суд признает только экспертное мнение. А почему я говорю о суде внутри организации? Представьте себе ситуацию, когда вы совершили ошибку, и уволенный сотрудник подал на вас в суд в установленный срок. И вдруг выясняется, что процедура была неверной, и сотрудника нужно восстановить, выплатить зарплату за весь период не работы, а также возможно компенсировать моральный ущерб.

При разглашении конфиденциальной информации необходимо учитывать два аспекта:

1. Работник был осведомлен о конфиденциальности разглашенной информации.
2. Работник получил доступ к этой информации в рамках выполнения своих должностных обязанностей.

Если нет уверенности в личности разгласившего, это также требуется отразить в заключении Комиссии.

Служебная записка адресованная Генеральному директору

Или другому уполномоченному лицу, которому по внутренним правилам предоставлена возможность создавать Комиссии по расследованию. Здесь всё просто — мы сообщаем о совершенном (серьезном) нарушении уполномоченному лицу, которое затем решает, стоит ли приступать к более глубокому расследованию для наказания нарушителя.

Приказ о создании Комиссии по расследованию инцидента

В теории может существовать постоянная Комиссия по расследованиям (что позволяет отказаться от служебной записки). Однако мы не стремимся к «массовым репрессиям», а рассматриваем создание эффективного инструмента дисциплинарных мер, который служит защите информации. Мы пришли к выводу, что постоянная Комиссия не требуется. Какие критерии для её состава? Не установлены чётко, за исключением того, что председателем должен быть Директор Департамента информационной безопасности. Рекомендуется включать в состав кого-то, кто хорошо разбирается в трудовом законодательстве (например, специалиста по кадрам), но не юристов, которые должны оставаться нейтральными в случае судебного разбирательства. Также важ

Теоретически, события могут отражаться в протоколе, однако подписание протокола подразумевает знакомство нарушителя с его содержанием. Основные уточняющие вопросы обычно адресуются ему, в то время как заключение Комиссии формулируется без его участия. Это заключение имеет характер рекомендации и передается на рассмотрение Генеральному директору. В нем должны быть кратко отражены основные аспекты инцидента: время и обстоятельства разглашения информации, осведомленность нарушителя о конфиденциальности данных, наличие умысла, обоснование его действий, возможный ущерб и оценка эффективности руководителя. Например, рекомендация может быть сформулирована как «Применение дисциплинарного взыскания в форме увольнения на основании подпункта «в» пункта 6 статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации».

Приказ о применении дисциплинарного взыскания

Нарушитель обязан ознакомиться с приказом в течение трех дней согласно статье 193 Трудового кодекса (или акта, в случае объяснительной записки). После этого он должен поддерживать подготовленный пакет документов в готовности в течение месяца (с учетом «уважительной причины», если таковая имеется), согласно статье 392 Трудового кодекса. Оценить шансы сторон на успешное разрешение спора сложно — юридическая практика представляет собой сложное поле (в нашем случае не только в сфере КТ), и я не юрист. Однако мы консультировались с юристами при расследовании первого инцидента — по всей видимости, все в нашу пользу, с учетом чувства справедливости

На нашем сайте представлена информация о процедуре проведения служебного расследования в организации по указанию руководителя.

Процесс служебного расследования на предприятии

Служебное расследование на предприятии является официальным документом, который подводит итоги проведенной процедуры по выяснению определенных обстоятельств. Все действия сопровождаются необходимой документацией.

Важно! Этот документ доступен для скачивания в системе КонсультантПлюс.

Определение служебного расследования

Служебное расследование представляет собой комплекс мероприятий, направленных на выявление определенных обстоятельств на территории предприятия, как правило, связанных с кражей имущества или серьезным нарушением трудовой дисциплины. Сотрудники комиссии стремятся выяснить все детали инцидента.

Эта процедура предусмотрена действующим трудовым законодательством, предоставляя комиссии необходимые полномочия для достижения целей.

Формирование комиссии

Служебное расследование является коллективной процедурой. Руководитель организации формирует комиссию по своему приказу. Кадры для состава комиссии выбираются лично руководителем из числа подчиненных. Членам комиссии ставится конкретная задача — установить факты. Она включает в себя опрос коллег, анализ документации. В состав комиссии обычно входят высокопоставленные сотрудники предприятия, такие как начальник структурного подразделения или заместитель директора.

Порядок проведения

Члены комиссии в ходе расследования составляют и подписывают необходимые документы, среди которых:

• докладные записки;
• объяснительные от работников;
• акты отказа ознакомиться или подписать акт (при необходимости);
• акт служебного расследования.

Последний документ является отчетом о проделанной работе. Все остальные документы, подготовленные комиссией, прилагаются к нему. Председатель комиссии отмечается отдельно, он составляет акты и отчитывается перед руководством о проделанной работе.

Результаты и последствия

Комиссия обязана сделать заключение в акте служебного расследования, чтобы завершить процесс. Обычно руководству предлагается принять определенные меры, такие как дисциплинарные взыскания или материальная ответственность за виновных.

Решение руководителя всегда должно иметь обоснование и основание, представляющее собой официальную бумагу — акт служебного расследования.

Все члены комиссии несут ответственность за свои выводы. В случае доказательства невиновности сотрудника, в отношении которого применены меры дисциплинарного воздействия, члены комиссии могут быть наказаны. Важно не делать поспешные выводы и дать возможность директору принять окончательное решение.

Дисциплинарные меры

В статье 192 Трудового кодекса перечислены различные виды дисциплинарных взысканий, доступные для применения. Среди них: замечание, выговор и увольнение. Применение других санкций работодатель не имеет права осуществлять. Нередко в практике встречаются случаи лишения премий или времени отдыха, однако следует помнить, что такие меры являются незаконными. Сотрудники, чьи права были нарушены, могут обжаловать решение руководителя через трудовую инспекцию или суд.

Оформление документации

В настоящее время органы государственной власти разрешают составлять всю необходимую документацию, регулирующую трудовые отношения, в свободной форме. Акт служебного расследования не исключение.

Следует отметить, что свободная форма требует соблюдения определённых тонкостей, включая деловой стиль речи, указание реквизитов (даты, места составления), подписание всеми участниками процедуры с расшифровкой и конкретную структуру акта (шапка, основная часть, приложения и автографы).

Акт можно написать двумя способами: вручную с использованием синей или чёрной шариковой ручки и машинописно с помощью компьютерных средств. Выбор способа составления делает председатель комиссии. Юридическая сила документа обычно не зависит от формы его изложения, однако в данном случае рекомендуется отдать предпочтение печатной форме из-за объёмности документа.

Процесс составления акта

Сначала необходимо обозначить реквизиты: полное наименование организации, дату и место составления акта. Затем присвоить документу уникальный номер для учёта и хранения.

В основной части акта укажем на распоряжение руководителя, инициировавшего расследование, и перечислим членов комиссии с указанием их ФИО и должностей. Далее члены комиссии кратко изложат результаты расследования, начиная с факта, ставшего причиной его проведения, и заканчивая определением виновных лиц. В акт должны быть включены все необходимые приложения.

Завершается составление акта подписями всех членов комиссии с расшифровкой. Если кто-то из сотрудников отказывается подписать акт, его отказ также должен быть зафиксирован в качестве приложения к акту.

Скачать документы:

• Бланк акта служебного расследования на предприятии
• Образец акта служебного расследования на предприятии

Понятие «служебное расследование»

Служебное расследование – это мероприятие по сбору, анализу и проверке информации о проступке с целью выяснения вины работника и установления виновного лица.

Согласно статьям 21–22 Трудового кодекса Российской Федерации, при заключении трудового договора стороны приобретают определенные права и обязанности. В случае нарушений работодатель вправе привлечь сотрудника к ответственности, однако необходимо установить факт проступка и его виновность.

Часто встречающиеся нарушения, требующие проведения расследования:

• нарушение трудовой дисциплины;
• невыполнение трудовых обязанностей;
• отклонение от должностных инструкций;
• игнорирование правил безопасности;
• нанесение материального ущерба.

Этот перечень не исчерпывающий, поскольку могут возникать и другие ситуации, требующие служебного расследования.

При выявлении серьезных нарушений, таких как кража, руководство имеет право обратиться в правоохранительные органы после завершения внутреннего расследования.

Проверка и анализ материалов сопровождаются составлением специальной документации, что важно для защиты интересов работодателя в будущем.

Алгоритм служебного расследования по Трудовому кодексу

Этапы проведения расследования включают:

1. Формирование комиссии и выдача приказа. Комиссия обычно состоит из трех или более человек, например, юриста, экономиста и специалиста по кадрам.
2. Активная работа комиссии, включая анализ всех аспектов дела, сбор доказательств и опрос свидетелей.
3. Если известен виновный сотрудник, ему предоставляется возможность написать объяснительную записку.
4. Подготовка акта расследования и его подписание всеми участниками.

При проведении расследования устанавливаются ключевые факторы, необходимые для возможного взыскания ущерба:

• Фактический ущерб и его размер.
• Возможность материального возмещения в соответствии со статьей 239 ТК РФ.
• Наличие вины или бездействия со стороны сотрудника.
• Связь между действиями (или бездействием) и последствиями.

Служебное расследование представляет собой процесс тщательного изучения документов, подтверждающих вину нарушителя.

Образец приказа о проведении служебного расследования

В законодательстве не установлен стандартный образец приказа на проведение служебного расследования относительно сотрудника. Его можно составлять в удобной форме, однако он обязательно должен содержать:

• Название организации и ее юридическую форму.
• Краткое описание предмета расследования.
• Обстоятельства, требующие проведения расследования.
• Срок, на который назначается расследование.

Приказ

В корпоративной практике часто возникают необходимости в проведении служебных расследований, связанных с нарушениями трудовой дисциплины, причинением ущерба или небезопасным использованием оборудования. Хотя Трудовой кодекс не предусматривает четких инструкций по этому поводу, начало процедуры обычно связано с выдачей соответствующего приказа.

• Шаблон и образец
• Онлайн просмотр
• Бесплатная загрузка
• Безопасность

Возможные основания для расследования

В должностных инструкциях всех сотрудников четко прописаны правила работы на предприятии и ответственность за нарушения. Чаще всего возникают следующие типы проступков:

• причинение ущерба компании или ее имуществу;
• несоблюдение трудовой дисциплины и установленного порядка;
• некачественное выполнение должностных обязанностей;
• разглашение коммерческих тайн и другие.

Эти нарушения могут серьезно повлиять на работу организации и стать основанием для служебного расследования. Внутреннее расследование помогает выявить настоящие причины инцидента и определить степень вины нарушителя.

Порядок проведения расследования

В некоторых случаях проведение расследования является обязательным, в других руководитель может инициировать его по своему усмотрению. Важно отметить, что отсутствие расследования может послужить основанием для апелляции дисциплинарного взыскания.

Процесс расследования требует значительных усилий и ответственности. В первую очередь руководитель обязан сформировать комиссию в соответствии с требованиями Трудового кодекса. Основные задачи комиссии — выяснение обстоятельств произошедшего и назначение наказания в зависимости от выявленных фактов. Дополнительные функции членов комиссии определяются характером нарушения. Например, при ущербе имуществу компании комиссия должна определить:

• отсутствие материальной ответственности сотрудника в соответствии с законодательством;
• степень вины нарушителя;
• причинно-следственную связь между работником и проступком;
• фактический ущерб работодателю.

В состав комиссии обязательно должны входить не менее трех представителей из разных подразделений компании, обладающих соответствующей квалификацией и компетенцией в данной области. Чаще всего в комиссии представлены специалисты по внутренней безопасности, юристы, бухгалтеры, технические специалисты и т.д. Руководитель также может быть членом комиссии.

Результаты расследования

По завершении расследования комиссия выносит свое решение в виде специального акта, который, если доказана вина сотрудника, служит основанием для назначения ему дисциплинарного взыскания.

Обычно такие меры включают выговор или, в редких случаях, увольнение. Возможно также материальное возмещение ущерба, если будет установлено умышленное повреждение имущества предприятия.

В некоторых случаях внутреннее расследование может стать основанием для возбуждения административного или уголовного дела, а также инициировать гражданский иск против виновника.

Процедура составления приказа

Непосредственно составлением приказа занимается секретарь организации или другой уполномоченный сотрудник. Приказ всегда составляется от имени директора компании и обязательно заверяется его подписью. В случае отсутствия руководителя приказ может визировать другой работник на основании доверенности.

Необходимо иметь веские основания для составления приказа о расследовании. В данном случае это может быть докладная записка или требование от руководителя подразделения, в котором было обнаружено нарушение. Если приказ о расследовании выдается по требованию руководителя другого подразделения, то в документе обязательно должна быть ссылка на соответствующую докладную записку.

Процесс составления приказа о расследовании

В настоящее время руководители могут составлять приказы в свободной форме, поскольку законодательство не устанавливает обязательный шаблон. Однако рекомендуется разработать унифицированный шаблон и зарегистрировать его во внутренних документах. Специалисты советуют включать в приказ следующие данные:

• название компании-работодателя;
• персональные данные сотрудника: должность, Ф.И.О., информация о нарушении;
• описание ситуации;
• информацию о лицах, ответственных за исполнение приказа.

Приказ должен быть нумерован и датирован. Печать на документе не требуется, но его должны подписать все участники процедуры: члены комиссии, председатель, а также сотрудник, провинившийся и ставший объектом расследования.

Для упрощения составления документа предлагаем вам ознакомиться с образцом.

Проведение служебного расследования

Предположим, вы являетесь директором розничного магазина спортивных товаров. В ходе инвентаризации выявлена недостача в сумме 500 000 рублей. Просмотр записей с камер показал, что продавец Павел продал два велосипеда без чека. Вам необходимо разобраться в ситуации и начать внутреннее расследование в случае недостачи товарно-материальных ценностей.

Ниже мы расскажем, как правильно вести внутреннее расследование в организации, чтобы защитить свои интересы в случае возможных судебных разбирательств и привлечь виновного к ответственности. Также поделимся методами, которые помогут снизить необходимость в проведении внутреннего расследования в случае хищения ТМЦ.

Правовые основы проведения расследования

При устройстве на работу Павел заключил трудовой договор, что подразумевает согласие с условиями статей 21-22 Трудового кодекса РФ. Одним из пунктов статьи 22 является право работодателя привлекать сотрудников к дисциплинарной и материальной ответственности. Однако для привлечения Павла к ответственности необходимо установить и доказать его причастность к хищению, что и является целью проведения внутреннего расследования (иногда оно называется служебным расследованием).

Порядок проведения служебного расследования

Частично порядок внутреннего расследования регламентируется Трудовым кодексом, частично — внутренними документами организации. Ниже рассмотрим рекомендованный порядок ведения служебного расследования на предприятии, что может быть полезно в случае судебных разбирательств. Иногда внутреннее расследование доходит до суда, и в этом случае соблюдение установленного порядка и наличие необходимых документов помогут вам отстоять свои права.

Решение о внутреннем расследовании принимает директор
Для этого он подписывает приказ. Если инициатором внутреннего расследования выступает другой сотрудник, он направляет директору служебную записку, в которой описывает факт нарушения. Например, в случае с Павлом служебная записка может иметь следующий вид:

Генеральному директору ООО «Спортишы»
Иванову Ивану Ивановичу

Служебная записка
Довожу до вашего сведения, что 28 сентября в 14:00 продавец Павел продал покупателю два велосипеда на сумму 40 000 рублей без чека. Предлагаю провести внутреннее расследование.

Приказ о проведении внутреннего расследования

Приказываю:
1. Провести в отношении Павла внутреннее расследование по факту недостачи ТМЦ.
2. Для этой цели сформировать комиссию, состоящую из (состав комиссии будет описан ниже).
3. Возложить контроль за проведением расследования на…

Пример приказа о проведении внутреннего расследования

Объяснительная записка

Если вы знаете, кто виновен, попросите его предоставить объяснительную записку. Если виновный неизвестен, запросите объяснения у подозреваемых. В данном случае виновный — продавец Павел.

По условиям Трудового Кодекса, Павел обязан подготовить объяснительную записку в течение двух дней. Обязательно убедитесь, что в записке есть подпись и расшифровка подписи. Образец записки не приводится, так как она составляется в свободной форме.

Если Павел отказывается предоставить объяснительную записку, зафиксируйте его отказ в специальном акте (пример приведен ниже). Этот акт должны заверить лица, не входящие в состав комиссии по Служебному Расследованию (СР).

Пример акта о отказе предоставить объяснительную записку

Комиссия для проведения Служебного Расследования

Комиссия должна состоять минимум из трех сотрудников, формируется на основании приказа директора о проведении Служебного Расследования. В состав комиссии включаются только лица, не имеющие отношения к инциденту. Примерный состав комиссии включает:
председателя (начальник службы безопасности),
секретаря (HR),
членов комиссии (бухгалтер, юрист, охранники).

Задача комиссии — точно установить виновного, оценить размер причиненного ущерба, выявить причины нарушения и привлечь виновного к ответственности. Кроме того, комиссия собирает доказательства: показания свидетелей, акты инвентаризации, результаты аудиторских проверок и другие.

Комиссия также собирает и анализирует материалы для уточнения деталей инцидента: показания свидетелей, акты инвентаризации, результаты аудиторских и экспертных проверок, записи с камер видеонаблюдения и другие.

Срок расследования согласно ТК составляет один месяц

Расследование начинается в день обнаружения нарушения. Срок может быть продлен до шести месяцев в случае болезни или отпуска виновного. Если расследование не завершится в установленный срок, все обвинения снимаются.

Результатом работы комиссии является акт о проведении расследования на предприятии

Акт состоит из трех частей:
1) Вводная часть, описывающая нарушение: время и место события, состав комиссии и дата проведения СР;
2) Описательная часть, перечисляющая собранные доказательства и описывающая обстоятельства нарушения;
3) Резолютивная часть, указывающая на виновность конкретного сотрудника, смягчающие и отягчающие обстоятельства, если таковые имеются.
Члены комиссии подписывают акт, который заверяет печать и подпись руководителя.

Несогласие сотрудника с актом

Согласно третьей части статьи 247 ТК, Павел имеет право ознакомиться с материалами расследования и выразить свое несогласие с результатами. Если Павел откажется подтвердить ознакомление с актом письменно, зафиксируйте это подписями свидетелей.

Возмещение ущерба

Мы установили виновность Павла. Павел не отрицает свою вину и готов компенсировать причиненный ущерб. Согласно Т

Материальные затруднения часто становятся причиной краж среди сотрудников: просрочки по кредитам, назойливые звонки коллекторов и давление со стороны членов семьи.

Кредитный отчет сотрудника показывает, сколько кредитов имеет человек, обязан ли он ежемесячно выплачивать банкам, исправно ли это делает или с нарушениями, а также стремится ли он получить новые займы.

Проверка кредитной истории необходима для лиц, имеющих доступ к финансовым и материальным ресурсам, коммерческой тайне, работникам центров закупок, временному персоналу и руководящему составу.

Быстрый доступ к кредитному отчету сотрудника или кандидата. Определение наличия просрочек. Оценка кредитной нагрузки проверяемого.

Начните проверку сейчас

Это не займет много времени. Отчет будет готов мгновенно.

Порядок проведения внутреннего расследования

Методика разработана до моего участия в первом расследовании и завершения университета. Идея разработать методику возникла в результате инициативы моего руководства. Она основана на опыте расследования внутренних краж в одной из сетей супермаркетов, найденном в интернете.

name=’more’>

Однако опубликованная мной методика 2012 года не предоставляет достаточно информации о реальных процедурах и фиксации их результатов, необходимых для принятия законных мер в отношении «нарушителя». Текущая инструкция по внутреннему расследованию без участия правоохранительных органов не разглашается, так как в нее вложены коллективные усилия и опыт, особенно в части правильного порядка и последующего увольнения «нарушителя».

Консультации и поддержка по методике были получены от ряда коллег, включая Андрея Ерина, а также с участием Евгения Сурова, который выступал на InfoSecurity Russia. Все документы, необходимые после внутреннего расследования, должны включать следующее:

Составление пакета документов по результатам внутреннего расследования:

• Экспертное заключение
• Служебная записка для Генерального директора
• Приказ о назначении Комиссии по расследованию
• Объяснительная записка от лица, в отношении которого проводилось расследование («нарушитель»)
• Характеристика руков

Компетентное лицо собирает первоначальные данные, которые служат основанием для выявления нарушений. Это могут быть различные логи и отчеты информационных систем, включая системы защищенной информации. Однако эти данные не могут считаться доказательствами в суде. Как заметил Сергей Никитин (Group-IB) на BIS Summit: «Жесткий диск не является доказательством в суде, если только им не забили кого-то до смерти». В качестве доказательства суд признает только экспертное мнение. А почему я говорю о суде внутри организации? Представьте себе ситуацию, когда вы совершили ошибку, и уволенный сотрудник подал на вас в суд в установленный срок. И вдруг выясняется, что процедура была неверной, и сотрудника нужно восстановить, выплатить зарплату за весь период не работы, а также возможно компенсировать моральный ущерб.

При разглашении конфиденциальной информации необходимо учитывать два аспекта:

1. Работник был осведомлен о конфиденциальности разглашенной информации.
2. Работник получил доступ к этой информации в рамках выполнения своих должностных обязанностей.

Если нет уверенности в личности разгласившего, это также требуется отразить в заключении Комиссии.

Служебная записка адресованная Генеральному директору

Или другому уполномоченному лицу, которому по внутренним правилам предоставлена возможность создавать Комиссии по расследованию. Здесь всё просто — мы сообщаем о совершенном (серьезном) нарушении уполномоченному лицу, которое затем решает, стоит ли приступать к более глубокому расследованию для наказания нарушителя.

Приказ о создании Комиссии по расследованию инцидента

В теории может существовать постоянная Комиссия по расследованиям (что позволяет отказаться от служебной записки). Однако мы не стремимся к «массовым репрессиям», а рассматриваем создание эффективного инструмента дисциплинарных мер, который служит защите информации. Мы пришли к выводу, что постоянная Комиссия не требуется. Какие критерии для её состава? Не установлены чётко, за исключением того, что председателем должен быть Директор Департамента информационной безопасности. Рекомендуется включать в состав кого-то, кто хорошо разбирается в трудовом законодательстве (например, специалиста по кадрам), но не юристов, которые должны оставаться нейтральными в случае судебного разбирательства. Также важ

Теоретически, события могут отражаться в протоколе, однако подписание протокола подразумевает знакомство нарушителя с его содержанием. Основные уточняющие вопросы обычно адресуются ему, в то время как заключение Комиссии формулируется без его участия. Это заключение имеет характер рекомендации и передается на рассмотрение Генеральному директору. В нем должны быть кратко отражены основные аспекты инцидента: время и обстоятельства разглашения информации, осведомленность нарушителя о конфиденциальности данных, наличие умысла, обоснование его действий, возможный ущерб и оценка эффективности руководителя. Например, рекомендация может быть сформулирована как «Применение дисциплинарного взыскания в форме увольнения на основании подпункта «в» пункта 6 статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации».

Приказ о применении дисциплинарного взыскания

Нарушитель обязан ознакомиться с приказом в течение трех дней согласно статье 193 Трудового кодекса (или акта, в случае объяснительной записки). После этого он должен поддерживать подготовленный пакет документов в готовности в течение месяца (с учетом «уважительной причины», если таковая имеется), согласно статье 392 Трудового кодекса. Оценить шансы сторон на успешное разрешение спора сложно — юридическая практика представляет собой сложное поле (в нашем случае не только в сфере КТ), и я не юрист. Однако мы консультировались с юристами при расследовании первого инцидента — по всей видимости, все в нашу пользу, с учетом чувства справедливости